列入实体清单，美制裁升级，中广核称影响可控

　　中广核被列入“实体清单”的分别是中国广核集团，中国广核集团公司，中广核研究院有限公司核苏州热工研究院有限公司。此次一同被美国商务部列入“实体清单”的共有来自11个国家和地区的17个“实体”。

　　中广核相关企业是今年第三批被列入美国商务部实体清单的中国企业。今年5月，美国商务部将华为及其70家附属公司列入“实体清单”。今年6月，中科曙光等5家研发国产芯片及超算技术的公司被列入“实体清单”。

　　被美国商务部列入“实体清单”意味着，任何对“实体清单”内企业、机构的出口和技术转让，都需要获得商务部产业与安全局(BIS)的许可，而此次商务部对中广核及相关企业的许可政策都是“推定拒绝”(Presumption of denial)，这意味着对中广核的出口禁令。

　　“实体清单”制度是美国《出口管制条例》(EAR)的组成部分，当美国认为相关机构、个人的行为与美国国家安全和外交利益冲突时，就有可能被列入实体清单。此次中广核被列入清单的理由是美国商务部指控中广核相关四家实体参与或试图将美国核技术、材料在中国用于军用。

　　中广核在8月14日晚回应记者表示，已注意到相关信息，经过初步分析，其对中广核的发展影响可控。

　　禁令源起

　　美国对中广核的制裁源于2016年的一起诉讼。

　　2016年4月，美国司法部发布公告，指控美籍公民郝思雄(Szuhsiung Ho)、中国广核集团与国际能源科技公司(Energy Technology International)在未获得美国能源部的许可下，在美国境外非法实施和参与特殊核材料的研发和生产。

　　起诉书显示，在过去十余年间，郝思雄帮助安排相关的美方专家与中广核之间进行技术交流，提供美国行业协会的报告，并支付一定费用。美国司法部官员卡林表示，郝思雄从事相关活动未在美国司法部注册，也没有经过能源部授权。

　　郝思雄当年在美国亚特兰大被捕，2017年1月认罪，被判处24个月监禁。而中广核并未应诉。据《财经》记者了解，案件公布后，中广核即取消了各项赴美行程，以避免卷入诉讼。

　　这起由于技术交流未经能源部授权而违法的诉讼，在中美贸易摩擦背景下被重新提出来，升级到了国家安全的层面，并不断产生新的影响。

　　2018年10月11日，美国能源部发布《美国对中国民用核能合作框架》(US. Policy Framework on Civil Nuclear Cooperation with China)，对与中国的民用核能合作提出多项具体限制条件，其中对中广核的限制最严。

　　根据这份《框架》，该文件将美国核能相关出口分为三类：技术出口、设备和零部件出口以及材料出口，文件表示，直至中广核涉嫌非法获取核技术的诉讼在美国司法系统得到解决前，任何向中广核出口的申请都“推定拒绝”(presumption of denial)。

　　在该《框架》文件中，除了对中广核的各项出口做了严格限制之外，对整个中美民用核能合作中的小堆(SMR)、新型非轻水堆的技术合作以及中方三代核电技术的美国专有设备出口也做了限制。

　　《框架》中对中广核的禁令，是在美国CFR(Code of Federal Regulation)810条款下提出的执行措施，该条款是美国核材料及技术出口的管制条例，相关出口许获得能源部的授权。

　　如今商务部的“实体清单”限制，则是在EAR(出口管制条例)744条款下的执行措施。

　　有业内人士认为，相比去年禁令的限制，如今商务部的“实体清单”措施限制对中广核出口的范围更广。

　　影响有限

　　尽管禁令升级，但鉴于中广核是国内最大的核电运营商核开发商，其进口需求事实上仍以核电相关技术、设备为主。因此，此次商务部禁令相比去年能源部的禁令，虽然限制范围更广，但对中广核而言，并无本质区别。其受到的影响在能源部禁令下达时已经显现，新禁令的影响范围理应有限。

　　目前中美双方在民用核能的合作，还在推进的包括两大领域：引进美国AP1000技术在国内建设的大型压水堆商业核电站，以及中国原子能机构与美国能源部门联合在北京成立的核安保中心。

　　两大合作领域中，与中广核有关的是AP1000技术的机组建设计划。中广核并非AP1000技术的引进方，该技术由国家电投相关单位负责引进、消化、吸收、再创新。但AP1000技术曾被上届政府定为国内统一实施的三代核电技术，因此，三大核电公司都有储备厂址。

　　中广核陆丰厂址是中广核原计划建设AP1000技术的储备厂址，也是中广核受美方禁令影响最直接的核电项目，且一度开发进度靠前。在2018年10月美国能源部禁令出炉后，即有中广核相关人士对《财经》记者分析，认为在中美关系转暖之前，陆丰项目将暂时搁置。如今商务部升级禁令，印证了这一判断。

　　其后续影响还在于，中广核原计划开发AP1000技术的其他厂址，已经更换技术路线，后来居上先行获批。

　　在能源局的推动下，中核、中广核合作开发了自主三代技术“华龙一号”，并分别在福建宁德、广西防城港开工建设了首批“华龙一号”机组。此后，双方合资成立华龙国际核电技术公司，推动华龙一号技术进一步融合。

　　今年7月，国家能源局例行发布会上，能源局发展规划司司长李福龙表示，山东荣成、福建漳州和广东太平岭核电项目核准开工。这是三年半以来，首次有官方消息确认有新的核电项目获得开工核准。

　　其中福建漳州项目、广东太平岭项目将首次采用融合后的华龙一号技术。广东太平岭项目由中广核开发，而该厂址在开展前期工作时，曾按照AP1000技术进行准备，但后来更改了技术路线，改用华龙一号技术后来居上。

　　核电企业官方及业内人士都认为，华龙一号技术的对外依存度不大。中核旗下上市公司中国核电(601985.SH)曾在官方微信上发文表示，华龙一号属于中国自主知识产权的三代核电技术，设备国产化率超过85%，进口设备基本没有美国提供的产品。亦有熟悉华龙一号设备供应的专家曾对《财经》表示，其关键路径没有受制于美国的设备。

　　中广核是中国最大的核电运营商和开发商，截止2019年7月底，随着阳江6号机组的投运，中广核拥有在运核电机组23台，装机容量2539万千瓦，在建核电机组5台，装机635万千瓦。